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12月29日，深交所表示，为规范深圳市场境内上市外资股转为境外上市外资股，并在香港联合交易所有限公司上市交易(以下简称B转H)相关的登记存管和交易结算业务，深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司联合制定并发布《深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司B转H业务实施细则》，自2024年1月8日起施行。
《细则》共九章四十九条，主要包括制定依据、跨境转登记基本原则、股份存管和明细维护的流程安排、交易委托关系和指令传递、清算交收的步骤和集中履约保障、公司行为服务的范围和方式、前端监控和结算风险管理及措施等内容，并对突发性事件的处理进行了原则性的规定。
明确交易路径
《细则》对B转H交易路径、清算交收等方面内容做出规定。
对于B转H的交易路径，《细则》明确，上市公司根据股东大会方案，选择一家香港证券公司作为在联交所卖出股份的经纪商。投资者持有的H股存管于中国结算在香港结算开立的证券账户中，并以香港中央结算(代理人)有限公司的名义登记于发行人的股东名册。投资者通过境内券商提交H股的卖出交易委托指令，经深证通提供的订单路由，由上市公司选择的香港证券公司报送至联交所进行交易。
在跨境转登记方面，《细则》明确，上市公司先完成深市B股终止上市及B股退出登记，再到香港市场进行股份登记。对于B股退出登记前被质押、冻结的股份，B转H后经上市公司申报质押、冻结仍有效的，原办理主体应当做好数据维护。
在清算交收方面，中国结算根据香港证券公司经由深证通发至境内的成交明细数据进行资金清算。H股交易日后第一个联交所交收日，中国结算与香港证券公司通过香港结算系统进行预对盘;H股交易日后第二个联交所交收日，中国结算与香港证券公司以实时货银对付方式完成证券和资金交收。中国结算根据清算结果于H股交易日后的第二个联交所交收日完成与境内结算参与人的证券和资金交收，遇境内假期则顺延至假期后首个H股交收日。
明确风险管理规定
此外，《细则》还对风险管理和应急处理做出明确规定。
在风险管理方面，《细则》明确，在境内交易的投资者不可卖空，境内证券公司和香港证券公司分别进行确认证券足额和总额控制。因证券公司前端检查监控失败出现投资者卖空的，香港证券公司进行补购，价差与罚息等由责任方承担。
在应急处理方面，《细则》指出，因突发性事件导致或者可能导致交易不能正常进行的，深交所可以决定暂停部分或者全部交易，并通知中国结算暂缓相应交收业务，向市场公告并向中国证监会报告。深交所对于境内证券公司在发送股份委托指令和接收成交回报过程中，以及对投资者持仓前端检查监控过程中违反《细则》的，可以参照会员管理相关规定采取相应自律监管措施。
完善交易前端监控机制
值得注意的是，此次发布《细则》属于制度优化。此前的2013年10月，中国结算发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司B转H境内业务指南》和《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司B转H境内业务投资者操作指南》，指导深市上市公司实施B转H业务。
在深交所和中国结算的共同参与下，深市建立了成熟的B转H业务技术系统和交易路径，3家公司已实施完成B转H业务，其中2家由中国结算承担托管人职责。
深交所表示，为进一步完善交易前端监控机制，优化业务实施流程，明确会员管理职责，深交所联合中国结算在现行业务指南基础上制定发布《细则》，以更好规范中国结算托管模式下的B转H业务。
此前，深交所与中国结算向深圳市场B转H上市公司和全部证券公司征求意见，共收到19条反馈，合并同类意见后共17条，其中9条属于解释说明事项。深交所与中国结算对与规则制定相关的8条意见进行了认真研究，采纳了其中5条合理意见，对《细则》作出相应修订完善，其他3条意见暂未采纳，后续将视市场发展情况进一步研究考虑。
发布时间：2024-01-02 10:04
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