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12月29日，中国证监会依照《证券法》以及国务院颁布的《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》(国务院令第749号)的规定，分别与紫晶存储案四家中介机构签署了承诺认可协议。
根据承诺认可协议，四家中介机构承诺交纳承诺金合计为1,274,523,752元(约12.75亿元)，其中前期已通过先行赔付程序赔付投资者损失1,085,585,416元(约10.86亿元)，扣除自行赔付的部分，四家中介机构还应当交纳承诺金共计188,937,776.31元(约1.89亿元)。该案也是2022年1月1日起施行行政执法当事人承诺制度以来首单适用该制度的案件。
在清华大学法学院教授汤欣看来，随着这份当事人承诺协议的签署，紫晶存储案从民事到行政再到刑事的全部法律责任已经基本落实。民事追偿方面，当事人足额、及时赔偿了投资者的全部损失;行政追责方面，通过运用当事人承诺制度这一综合性执法方式，高效解决了相关执法案件，及时做到案结事了，提高了执法效率;刑事追责方面，近日，紫晶存储发布公告称，公司实控人、实控人一致行动人涉嫌欺诈发行证券罪，已被地方检察院批捕，释放出执法震慑力进一步强化、加大投资者保护力度的重磅信号。
已赔偿投资者约10.86亿元并整改
前期，中国证监会对广东紫晶信息存储技术股份有限公司(以下简称紫晶存储)欺诈发行、信息披露违法违规行为作出了行政处罚，对相关责任人员作出了行政处罚以及市场禁入，并将涉嫌刑事犯罪人员依法及时移送公安机关处理(现检察院已经批捕)，对“首恶”进行了严厉惩处，全方位追责。
同时，中国证监会对中信建投证券股份有限公司(以下简称中信建投)、致同会计师事务所(特殊普通合伙)、容诚会计师事务所(特殊普通合伙)、广东恒益律师事务所四家涉案中介机构(以下合称四家中介机构)开展了相关调查工作。四家中介机构向中国证监会提出了适用行政执法当事人承诺制度的申请，中国证监会依法予以受理，并与近日签署承诺认可协议。
四家中介机构应当交纳的承诺金合计为1,274,523,752元(约12.75亿元)，其中前期已通过先行赔付程序赔付投资者损失1,085,585,416元(约10.86亿元)。根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》(证监会令第194号)第十二条规定，当事人自行赔付投资者的，承诺金可以扣除自行赔付的部分，因此四家中介机构还应当交纳承诺金共计188,937,776.31元(约1.89亿元)。
在汤欣看来，紫晶存储案适用当事人承诺制度意义重大，除严厉惩处涉嫌违法的当事人外，还快速足额赔偿了投资者损失，并通过高效的执法措施及时恢复了市场秩序。
“紫晶存储案在相对较快的时间内完成了整个执法过程，在短短2个月内，投资者获赔人数达到占总受损人数的97.22%、获赔金额达到受损金额的近99%，当事人承诺制度成为投资者获得及时有效救济的新途径。”汤欣说。
违法违规行为受到严惩
公开资料显示，证券期货行政执法当事人承诺制度是《证券法》《期货和衍生品法》规定的新型执法方式，是指中国证监会对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响的，中国证监会可以决定中止调查，当事人履行承诺的，中国证监会可以终止案件调查的行政执法方式。
行政执法当事人承诺制度在提高执法效率、及时赔偿投资者损失、尽快恢复市场秩序等方面具有重要意义，在境外成熟资本市场适用较为普遍。国务院为此专门出台了《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》。
在市场人士看来，通过适用当事人承诺制度，涉嫌违法的当事人受到了严厉惩处，付出了沉重代价。涉案当事人除了需付出约12.75亿元的经济代价外，还需要按照中国证监会的要求进行自查整改，严肃追究责任人责任并采取内部惩戒措施，强化合规风控管理能力，切实提高执业质量。
“我们注意到，紫晶存储案中，有关责任人员不仅受到高额罚款、扣发及追回奖金、撤职、一定期限内不得签发报告等所属机构采取的内部处分措施，而且证监会将视情况进一步采取行政监管措施。中介机构‘看门人’责任得以压实，违法违规行为受到了严厉惩戒。”汤欣认为，这一深切变化，让违规者付出“有痛感”的代价，加速形成“不敢违”的市场氛围。
增设“行政执法当事人承诺”栏目
中国证券报记者关注到，12月29日晚间，证监会官方网站专门增设了“行政执法当事人承诺”栏目，与“行政处罚”“行政复议”等栏目并列，并发布了适用指引，这将进一步提高当事人承诺制度的透明度和规范化水平。
强化投资者保护，今年以来，证监会依法从严从快从重查处了一批干扰市场改革发展、侵蚀市场运行基础、投资者反映强烈的重大案件，让扰乱市场秩序、损害投资者合法权益的主体付出应有代价。
早前，证监会党委扎实开展学习贯彻新时代中国特色社会主义思想主题教育理论学习读书班集体学习时指出，要树牢“大投保”理念，充分总结近几年在保护投资者合法权益方面取得积极成效的经验和作法，更加履行好证券法赋予证监会的保护投资者合法权益的法定职责，更大力度提升投资者保护工作质效，坚决维护市场“三公”原则，不断增强投资者对市场的信任和信心。
据悉，下一步，证监会将持续加大对资本市场违法违规行为的打击力度，运用包括行政执法当事人承诺制度在内的多种执法手段惩戒造假行为，加大投资者保护力度，强化中介机构把关责任，为注册制的行稳致远保驾护航。
发布时间：2024-01-02 10:04
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